Τι ψάχνει στην Κοπεγχάγη η δικαιοσύνη για την Saxo Bank και γιατί ενδιαφέρεται το Ελληνικό Υπουργείο Εξωτερικών;

Τι ακριβώς έχει συμβεί, προφανώς η πρεσβεία της Ελλάδος στην Κοπεγχάγη της Δανίας ενημερώθηκαν για την έρευνα και άμεσα ενημέρωσαν την Ελλάδα καθώς η Saxo Bank δραστηριοποιείται στην Ελλάδα.
Συγκεκριμένα σύμφωνα με την Αρχή Οικονομικής  Επιθεώρησης της Δανίας υπάρχει καταγγελία ότι η γνωστή επενδυτική τράπεζα Saxo Bank δεν διαθέτει ασφαλή συστήματα ελέγχου προκειμένου να παρεμποδίζονται αδιαφανείς συναλλαγές.
Η αρχή υπέβαλλε αίτημα διεξαγωγής εισαγγελικής έρευνας.
Σύμφωνα με τα πρώτα στοιχεία της έρευνας προκύπτει ότι υπάρχει ιδιαίτερα υψηλός κίνδυνος.
Η τράπεζα αυτή διερευνήθηκε αν έχει  χρησιμοποιηθεί για χρηματοδότηση τρομοκρατικών οργανώσεων και για ξέπλυμα χρήματος.
Ενδεχομένως αυτό να έχει συμβεί σε πολλές χώρες μέσω πολυάριθμων συναλλαγών, ωστόσο κατά την έρευνα δεν προέκυψε αυτό.
Παράλληλα η έρευνα έδειξε ότι η τράπεζα προωθεί διάφορα προϊόντα χωρίς όμως να καθοδηγεί και να ενημερώνει όπως πρέπει τους πελάτες της οι οποίοι διατρέχουν κίνδυνο.
Η Saxo Bank πάντως φέρεται να υιοθετεί πιο αυστηρά κριτήρια ώστε να εναρμονισθεί με τις επιταγές της δικαιοσύνης.
Πάντως θα πρέπει να τονιστεί ότι η Saxo bank διαθέτει αξιόλογους μηχανισμούς λειτουργίας που διασφαλίζουν τις συναλλαγές.
Η Saxo Bank θέλοντας να αποδείξει ότι λειτουργεί με ιδιαίτερα αυστηρά κριτήρια αποφάσισε υιοθετώντας και τις προτροπές της Αρχής Οικονομικής Επιθεώρησης να προχωρήσει σε έλεγχο όλων των συναλλαγών της που πραγματοποιήθηκαν εκτός αυτοματοποιημένων διαδικασιών από ανεξάρτητο ελεγκτή ώστε να αποδείξει την καθαρότητα των μηχανισμών της και των συναλλαγών της.

Ορισμένα σημεία κλειδιά που αποτελούν τις θέσεις της Saxo Bank

Η Αρχή Οικονομικής Επιθεώρησης της Δανίας (FSA) ανέφερε στα πορίσματά της, κατόπιν τυπικού ελέγχου που πραγματοποίησε στη Saxo Bank ως η αρμόδια εποπτική αρχή, ότι ο αυξημένος αριθμός πελατών της Τράπεζας στο εξωτερικό σε περισσότερες από 170 χώρες, σε συνδυασμό με το γεγονός ότι η Saxo Bank δεν έχει φυσική επαφή με τους πελάτες, δημιουργεί αυξημένο κίνδυνο η Τράπεζα να χρησιμοποιηθεί για ξέπλυμα μαύρου χρήματος. Η Saxo Bank,  έχει ήδη προχωρήσει στην υιοθέτηση αυστηρότερων κριτηρίων ώστε να μην αποτελέσει μέσο για ξέπλυμα μαύρου χρήματος και να εναρμονισθεί με τις επιταγές των αρχών.

Επιπλέον, το FSA στον έλεγχο στη Saxo Bank για την προστασία των επενδυτών και την επενδυτική της πλατφόρμα, αναγνωρίζει στα πορίσματά του ότι η πλατφόρμα είναι «λογική, διαφανής και εύκολη να κατανοηθεί από τους πελάτες» [στα αγγλικά ακριβώς: “logical, transparent and easy to grasp for clients”]. Ωστόσο, το FSA προχώρησε σε κάποιες συστάσεις για την περαιτέρω βελτίωση των μέτρων για την προστασία των επενδυτών και η Saxo Bank προχωράει με τις απαραίτητες προσαρμογές στις διαδικασίες της ώστε να πληροί πλήρως τα κριτήρια του FSA.

Τα πορίσματα της έρευνας του FSA έχουν ανακοινωθεί από τις αρχές Ιουλίου.

www.bankingnews.gr