Ανακλήθηκε η άδεια λειτουργίας της Global Trust
Την ανάκληση της άδειας λειτουργίας της εταιρείας «Αναπτυξιακή Επενδυτική Ανώνυμη Εταιρεία Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών» πρώην Global Trust ΑΕΠΕΥ αποφάσισε το διοικητικό συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, κατόπιν αιτήματος της ίδιας εταιρείας.
Επίσης, το δ.σ. της Επιτροπής αποφάσισε την επιβολή κυρώσεων συνολικού ύψους 40.000 ευρώ στην εταιρεία για παράβαση των διατάξεων των άρθρων 12, 17 και 25 του ν. 3606/2007, του άρθρου 18 του ν. 3340/2005 και των αποφάσεων 1/452/1.11.2007 και 2/452/1.11.2007 του Διοικητικού Συμβουλίου της Ε.Κ., σχετικά με θέματα ανεπαρκών διοικητικών και λογιστικών διαδικασιών και μη αποτελεσματικών λειτουργιών εσωτερικού ελέγχου και κανονιστικής συμμόρφωσης.
Παράλληλα, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποφάσισε:
* Την επιβολή προστίμου ύψους 30.000 ευρώ στην εταιρία Παρνασσός Επιχειρήσεις για παράβαση α) των διατάξεων των άρθρων 4 και 5 του ν.3556/2007, λόγω μη ορθής σύμφωνα με τα ΔΠΧΑ κατάρτισης των ετήσιων οικονομικών καταστάσεων της χρήσης 2012 και των εξαμηνιαίων οικονομικών καταστάσεων της περιόδου 1.1- 30.06.2011 και β) των διατάξεων του άρθρου 26 του ν.3556/2007, λόγω παρακώλησης της άσκησης των αρμοδιοτήτων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
* Την επιβολή προστίμου ύψους 10.000 ευρώ στην εταιρεία Συστήματα Μικροϋπολογιστών για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 4 του ν.3556/2007, λόγω μη ορθής σύμφωνα με τα ΔΠΧΑ κατάρτισης των ετήσιων οικονομικών καταστάσεων της χρήσης 2015.
* Την επιβολή προστίμου ύψους 10.000 ευρώ στην εταιρεία Παντελάκης Χρηματιστηριακή για παράβαση των διατάξεων της 1/506/8.4.2009 απόφασης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, λόγω μη άσκησης επαρκούς εποπτείας ως προς τη διαπίστωση του πραγματικού ελέγχου νομικού προσώπου-πελάτη της.
* Την επιβολή προστίμου ύψους 5.000 ευρώ σε έκαστο εκ των κ.κ. Κυριακού Πέτρο, Κυριακού Στέλιο, Καβάζη Ανδρέα, Παναγιώτου Στέλιο και Τσαπακίδη Αλέξανδρο, ως μέλη Διοικητικού Συμβουλίου της εταιρείας Alapis πριν την κήρυξή της σε κατάσταση πτώχευσης, για παράβαση των διατάξεων της παραγράφου 4 του άρθρου 26 του ν.3556/2007, λόγω παρακώλυσης της άσκησης των αρμοδιοτήτων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
* Την επιβολή προστίμου 3.000 ευρώ στην Τράπεζα Πειραιώς για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 6, παρ. 2(α), της υπ’ αρ. 1/452/1.11.2007 Απόφασης του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, σε συνδυασμό με τις διατάξεις του άρθρου 10, παρ. 1, της υπ’ αριθ. 1/452/1.11.2007 Απόφασης του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, λόγω μη έγκαιρης ενημέρωσης επενδυτή για τα κόστη παροχής επενδυτικών υπηρεσιών.
www.bankingnews.gr
Επίσης, το δ.σ. της Επιτροπής αποφάσισε την επιβολή κυρώσεων συνολικού ύψους 40.000 ευρώ στην εταιρεία για παράβαση των διατάξεων των άρθρων 12, 17 και 25 του ν. 3606/2007, του άρθρου 18 του ν. 3340/2005 και των αποφάσεων 1/452/1.11.2007 και 2/452/1.11.2007 του Διοικητικού Συμβουλίου της Ε.Κ., σχετικά με θέματα ανεπαρκών διοικητικών και λογιστικών διαδικασιών και μη αποτελεσματικών λειτουργιών εσωτερικού ελέγχου και κανονιστικής συμμόρφωσης.
Παράλληλα, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποφάσισε:
* Την επιβολή προστίμου ύψους 30.000 ευρώ στην εταιρία Παρνασσός Επιχειρήσεις για παράβαση α) των διατάξεων των άρθρων 4 και 5 του ν.3556/2007, λόγω μη ορθής σύμφωνα με τα ΔΠΧΑ κατάρτισης των ετήσιων οικονομικών καταστάσεων της χρήσης 2012 και των εξαμηνιαίων οικονομικών καταστάσεων της περιόδου 1.1- 30.06.2011 και β) των διατάξεων του άρθρου 26 του ν.3556/2007, λόγω παρακώλησης της άσκησης των αρμοδιοτήτων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
* Την επιβολή προστίμου ύψους 10.000 ευρώ στην εταιρεία Συστήματα Μικροϋπολογιστών για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 4 του ν.3556/2007, λόγω μη ορθής σύμφωνα με τα ΔΠΧΑ κατάρτισης των ετήσιων οικονομικών καταστάσεων της χρήσης 2015.
* Την επιβολή προστίμου ύψους 10.000 ευρώ στην εταιρεία Παντελάκης Χρηματιστηριακή για παράβαση των διατάξεων της 1/506/8.4.2009 απόφασης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, λόγω μη άσκησης επαρκούς εποπτείας ως προς τη διαπίστωση του πραγματικού ελέγχου νομικού προσώπου-πελάτη της.
* Την επιβολή προστίμου ύψους 5.000 ευρώ σε έκαστο εκ των κ.κ. Κυριακού Πέτρο, Κυριακού Στέλιο, Καβάζη Ανδρέα, Παναγιώτου Στέλιο και Τσαπακίδη Αλέξανδρο, ως μέλη Διοικητικού Συμβουλίου της εταιρείας Alapis πριν την κήρυξή της σε κατάσταση πτώχευσης, για παράβαση των διατάξεων της παραγράφου 4 του άρθρου 26 του ν.3556/2007, λόγω παρακώλυσης της άσκησης των αρμοδιοτήτων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
* Την επιβολή προστίμου 3.000 ευρώ στην Τράπεζα Πειραιώς για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 6, παρ. 2(α), της υπ’ αρ. 1/452/1.11.2007 Απόφασης του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, σε συνδυασμό με τις διατάξεις του άρθρου 10, παρ. 1, της υπ’ αριθ. 1/452/1.11.2007 Απόφασης του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, λόγω μη έγκαιρης ενημέρωσης επενδυτή για τα κόστη παροχής επενδυτικών υπηρεσιών.
www.bankingnews.gr
Σχόλια αναγνωστών