Πρόστιμα 1 εκατ. σε τρία funds από Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για ανοικτές πωλήσεις στην Εθνική

Πρόστιμα συνολικού ύψους 1.028.000 ευρώ σε τρία funds λόγω προέβησαν με αθέμιτο τρόπο σε ανοικτές πωλήσεις στη μετοχή της Εθνικής Τράπεζας χωρίς να καλύπτουν τα εχέγγυα τακτοποίησης στο σύστημα εκκαθάρισης επέβαλε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
Πιο αναλυτικά η εποπτική αρχή επέβαλε πρόστιμο ύψους  800.000 στην LC Equity Fund Ltd, 210.000 ευρώ στην Bank Julius Baer & Co Ltd και πρόστιμο 18.000 ευρώ στην Dynatrend Fund!
Τα πρόστιμα επιβλήθηκαν διότι προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις επί μετοχών της Εθνικής χωρίς να καλύπτουν την υποχρέωση παράδοσης των ανοιχτά πωλούμενων μετοχών στο σύστημα εκκαθάρισης (failed trade), κατά παράβαση του άρθρου 12 του κανονισμού 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της Ευρώπης.
Θυμίζουμε ότι πρόσφατα είχαν επιβληθεί πρόστιμα συνολικού ύψους 168.000 ευρώ σε δέκα επενδυτικά κεφάλαια, διότι προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις επί μετοχών της Alpha Bank κατά παράβαση του άρθρου 12 του Κανονισμού 236/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και Συμβουλίου.
Πιο αναλυτικά, είχε επιβληθεί πρόστιμο 40.000 ευρώ στην εταιρεία «Verrazzano European Opportunities Focus Master Fund PLC», 35.000 ευρώ στην εταιρία «Verrazzano European Opportunities Fund PLC» και 20.000 ευρώ στην «Duet Alpha Master Fund Limited».
Επίσης είχε επιβληθεί πρόστιμο 18.000 ευρώ στην «Duet Global Plus Master Fund Limited», 15.000 ευρώ στην «Compass Offshore MAV LTD», 14.000 ευρώ στην «Compass MAV LLC», 10.000 ευρώ
«Duet Focus Fund Limited», 10.000 ευρώ στην «LMAP GAMMA LTD», 3.000 ευρώ στην «HFR MN Duet Global Plus Master Trust Limited» και 3.000 ευρώ στην εταιρία «Blue Rock Liquid Alpha Fund L.P».

www.bankingnews.gr